Банковский аудит
Шрифт:
5. Копия свидетельства о постановке на учет в налоговых органах, нотариально заверенная. При этом копия не может быть заверена самим нотариусом, открывающим счет. Данная копия должна содержать отметку нотариуса либо его уполномоченного представителя о подтверждении ее действительности.
6. Банковская карточка, удостоверенная нотариусом или уполномоченным сотрудником Банка. При этом банковская карточка не может быть удостоверена самим нотариусом, открывающим счет.
7. Копии документов, удостоверяющих личность лиц, поименованных в карточке с образцами подписей и оттиска печати и доверенного лица, передавшего
8. Заполненная анкета Клиента – физического лица.
9. Доверенность на открытие счета/на передачу документов для открытия счета (если подписание/ предоставление документов, необходимых для открытия счета, осуществляется лицом, не являющимся нотариусом).
10. Иные документы в соответствии с требованиями действующего законодательства.
Перечень документов, необходимых для открытия банковского счета, специального банковского счета юридическому лицу – нерезиденту Российской Федерации:
1. Оформленное (подписанное и с печатью) заявление на открытие счета
2. Оформленный договор банковского счета (при заключении договора, который оформляется на нескольких листах, подпись Клиента, а также уполномоченного сотрудника Банка должна содержаться на каждом листе Договора), подписанные на каждом листе тарифы (по форме Банка) в 2-х экз.
3. Копии учредительных документов, заверенные нотариально. Данные копии должны содержать отметку руководителя или уполномоченного представителя Клиента о подтверждении их действительности.
4. Документ, свидетельствующий о государственной регистрации (или выписка из торгового (банковского) реестра) – нотариально заверенная копия, действительность которой письменно подтверждена представителем нерезидента.
5. Нотариально заверенная копия разрешения национального (центрального) банка иностранного государства, если такое разрешение требуется для открытия рублевого счета в соответствии с законодательством страны регистрации нерезидента.[Копия разрешения национального (центрального) банка иностранного государства обязательно требуется для открытия счета нерезидентов из Белоруссии, Вьетнама, Грузии, Казахстана, Литвы, Молдовы, Таджикистана, Туркменистана, Узбекистана, Украины. Для нерезидентов из других стран требуется дополнительное согласование с Дирекцией юридического сопровождения (при наличии в дополнительном офисе, филиале юриста – с юристом дополнительного офиса (филиала) вопроса о предоставлении такого разрешения.] Данная копия разрешения должна содержать отметку руководителя или уполномоченного представителя Клиента о подтверждении его действительности.
6. Заверенная печатью и подписью руководителя или уполномоченного представителя Клиента копия протокола (решения) уполномоченного органа организации о назначении руководителя. В случаях, когда в учредительных документах содержатся ссылки на документы, которыми может быть ограничен объем полномочий руководителя, необходимо представить заверенные подписью руководителя и печатью Клиента копии соответствующих документов (контракт с руководителем, решения вышестоящих органов управления организации и др.). Вместо представления указанных документов может быть представлена выписка из контракта с руководителем о его праве распоряжаться имуществом организации без
7. Заверенная печатью и подписью руководителя или уполномоченного представителя Клиента копия приказа о назначении на должность главного бухгалтера (или иного бухгалтерского работника). В случае отсутствия в штате Клиента главного бухгалтера или иного бухгалтерского работника предоставляется Заявление на прием документов с одной первой подписью (типовая форма ЗАЯВ/9 от 03. 06. 04 г.) и/или заверенная печатью и подписью руководителя или уполномоченного представителя копия приказа руководителя о возложении обязанностей по ведению бухгалтерского учета на руководителя Клиента.
8. Заверенные руководителем копии доверенностей (или приказов) о предоставлении права распоряжения денежными средствами на счете (или права первой подписи расчетных и кассовых документов) лицам, имеющим право первой подписи помимо руководителя.
9. Заверенные руководителем копии доверенностей (или приказов) о предоставлении права второй подписи расчетных и кассовых документов лицам, имеющим право второй подписи помимо главного бухгалтера.
10. Банковская карточка, удостоверенная нотариусом или уполномоченным сотрудником Банка.
11. Копия свидетельства о постановке на учет в налоговых органах РФ, нотариально заверенная. Данная копия должна содержать отметку руководителя или уполномоченного представителя Клиента о подтверждении ее действительности.
12. Заполненная анкета Клиента – юридического лица по форме, утвержденной в Банке.
13. Копии документов, удостоверяющих личность лиц, поименованных в карточке с образцами подписей и оттиска печати и доверенного лица, передавшего документы для открытия счета[Документы заверяются в порядке, предусмотренном банком.].
14. Миграционная карта – копия[Документы, указанные в п. п. 12 и 13, представляются, если среди лиц, обладающих правом первой подписи, есть иностранные граждане (лица без гражданства).].
15. Документ, подтверждающий право иностранного гражданина (лица без гражданства) на проживание (пребывание) в РФ (виза, разрешение на временное проживание или вид на жительство) – копия.[Если международным договором предусмотрен безвизовый режим, то Клиент может не иметь документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на проживание (пребывание) в РФ.]
16. Доверенность на открытие счета/на передачу документов для открытия счета (если подписание/ предоставление документов, необходимых для открытия счета, осуществляется лицом, не являющимся руководителем).
Для открытия счета на имя представительства или филиала дополнительно к указанным выше документам предоставляются в банк:
17. Нотариально заверенные копии документов, свидетельствующих об их регистрации, а для представительств – также об аккредитации.