Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»

Емельянов Алексей Сергеевич

14. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения клиринговой организации, а также в случае преобразования клиринговой организации при условии, что организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям настоящего Федерального закона.

15. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате либо его правопреемнике и к которому прилагаются документы, подтверждающие внесение в

Единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица в результате преобразования клиринговой организации, а также уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц.

16. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков всех необходимых документов. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускается при отсутствии оснований, предусмотренных частью 14 настоящей статьи, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений.

17. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования клиринговой организации, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

18. Порядок лицензирования, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

19. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестр лицензий на осуществление клиринговой деятельности (далее – реестр лицензий). Порядок ведения реестра лицензий, в том числе порядок формирования состава включаемых в него сведений, и порядок предоставления выписок из него устанавливаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

20. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны быть размещены на официальном сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети «Интернет». К указанным сведениям, в частности, относятся:

1) полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата;

2) номер лицензии;

3) дата принятия решения о выдаче лицензии;

4) лицензируемый вид деятельности;

5) место нахождения лицензиата;

6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.

21. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков предоставляет выписки из реестра лицензий по заявлению любого заинтересованного лица.

22. Выписки из реестра лицензий предоставляются в течение 10

рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об их предоставлении.

1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ определяет порядок лицензирования клиринговой деятельности.

2. В пункте 6 ст. 2 Закона № 7-ФЗ установлено, что клиринговая организация – юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности. Таким образом, клиринговая деятельность относится к видам деятельности, подлежащим лицензированию.

Закон «О лицензировании отдельных видов деятельности» (ст. 2) определяет лицензирование как мероприятия, связанные с предоставлением лицензий, переоформлением документов, подтверждающих наличие лицензий, приостановлением действия лицензий в случае административного приостановления деятельности лицензиатов за нарушение лицензионных требований и условий, возобновлением или прекращением действия лицензий, аннулированием лицензий, контролем лицензирующих органов за соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий, ведением реестров лицензий, а также с предоставлением в установленном порядке заинтересованным лицам сведений из реестров лицензий и иной информации о лицензировании.

Вышеупомянутый законодательный акт к основным принципам осуществления лицензирования относит:

обеспечение единства экономического пространства на территории РФ;

установление единого перечня лицензируемых видов деятельности;

установление единого порядка лицензирования на территории РФ;

установление лицензионных требований и условий положениями о лицензировании конкретных видов деятельности;

гласность и открытость лицензирования;

соблюдение законности при осуществлении лицензирования.

Субъектами лицензирования клиринговой деятельности являются соискатель лицензии, лицензиат, а также лицензирующий орган. Соискатель лицензии – юридическое лицо, обратившееся в лицензирующий орган с заявлением о предоставлении лицензии. Лицензиат – это клиринговая организация, имеющая лицензию на осуществление клиринговой деятельности. Лицензирующий орган – федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий лицензирование клиринговой деятельности.

Согласно ч. 1 ст. 26 Закона № 7-ФЗ федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим лицензирование клиринговой деятельности, является федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, т. е. ФСФР России.

Лицензирование клиринговой деятельности, осуществляемое ФСФР России, является регламентируемым процессом, этапы (стадии) которого следуют друг за другом в строго определенном порядке:

1) подача в ФСФР России необходимых документов (обязательная стадия);

2) проверка и рассмотрение ФСФР России представленных документов (обязательная стадия);

3) назначение и проведение ФСФР России предлицензионной экспертизы (факультативная стадия);

4) принятие ФСФР России решения о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче (обязательная стадия);

5) обжалование отказа ФСФР России в выдаче лицензии (факультативная стадия);

6) оформление ФСФР России лицензии и ее выдача заявителю (обязательная стадия).

Лицензия на осуществление клиринговой деятельности выдается ФСФР России без ограничения срока ее действия. Она выдается соискателю лицензии при соблюдении лицензионных требований и условий, которые будут рассмотрены ниже.

3. В части 2 ст. 26 Закона № 7-ФЗ определены лицензионные требования и условия выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности, т. е. совокупность требований и условий, которым должен отвечать соискатель лицензии.