Правоведение
Шрифт:
Например, право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае нахождения ее сертификата у владельца – в момент передачи этого сертификата приобретателю; в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии – в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя. Осуществление прав по этому виду ценных бумаг производится по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом.
Следует отметить, что Банком России конкретизирован порядок применения
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
• установления обязательных требований и стандартов к деятельности субъектов рынка ценных бумаг (эмитентов, профессиональных участников);
• регистрации выпусков ценных бумаг и проспектов эмиссии;
• лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением этих прав;
• запрещения и пресечения деятельности лиц, не имеющих соответствующей лицензии.
Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 образована Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – ФСФР), которой переданы функции упраздненной Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. Данная служба является высшим органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг и контролю за деятельностью профессиональных участников этого рынка.
Задачи (функции), возложенные на ФСФР, достаточно многочисленны. Основными из них в рассматриваемой области являются:
• разработка основных направлений развития рынка ценных бумаг;
• утверждение стандартов эмиссии ценных бумаг;
• создание единых требований и правил осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• установление обязательных требований к операциям с ценными бумагами, к порядку ведения реестра;
• лицензирование различных видов профессиональной деятельности;
• контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками требований законодательства РФ;
• создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;
• утверждение квалификационных требований, предъявляемых к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами;
• разработка проектов законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, и др. Федеральная служба по финансовым рынкам вправе:
• выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством РФ;
• устанавливать обязательные для профессиональных
• принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии;
• организовывать или проводить проверки деятельности участников рынка ценных бумаг;
• направлять субъектам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения;
• направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд);
• применять меры ответственности к должностным лицам и специалистам, имеющим квалификационные аттестаты на право совершения операций с ценными бумагами;
• устанавливать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг, и правила их применения.
За нарушения Федеральных законов и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах предусмотрены различные виды ответственности.
В соответствии со ст. 51 Закона «О рынке ценных бумаг» должностные лица несут ответственность в случаях и в порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством. [97] Вред, причиненный в результате нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке, установленном гражданским законодательством.
Профессиональным участникам рынка ценных бумаг запрещено манипулировать ценами на рынке ценных бумаг [98] и понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации. Совершение указанных действий служит одним из оснований для приостановления или аннулирования выданного им разрешения.
97
Статьями 15.17–15.24 КоАП РФ установлена административная ответственность за правонарушения в области рынка ценных бумаг, а ст. 185 и 185.1 УК РФ – уголовная ответственность за преступления на рынке ценных бумаг, а именно: злоупотребления при эмиссии ценных бумаг; злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством о ценных бумагах.
98
Факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг признается в судебном порядке.
Большие права предоставлены Федеральной службе в отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию ценных бумаг. В случае размещения ценных бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии, Служба:
• принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных бумаг и доводит соответствующую информацию до средств массовой информации;
• устанавливает сроки устранения нарушений и в случае их устранения выдает письменное предписание о разрешении дальнейшего размещения ценных бумаг эмитентом;