Внедрение SAP R/3: Руководство для менеджеров и инженеров
Шрифт:
ТАБЛИЦА 2.7
Оценка ERP: вопросы аудита контроля
| № | Описание | В наличии | Конфигурировать | Модернизировать | Отдельно | Отсутствует |
| 1 | Обеспечивает ли система адекватное резервное копирование данных если операционная версия системы внезапно выходит из строя? Все ли транзакции должным образом сохраняются? | |||||
| 2 | Предусмотрена ли система контроля за тем, чтобы все записанные данные были переданы на сервер для обработки? | |||||
| 3 | Предусмотрена ли система контроля за правами доступа к транзакциям и операций с ними? | |||||
| 4 | Предусмотрена ли система контроля за тем, чтобы все данные, поступающие в систему, были точными и полными? | |||||
| 5 | Может ли система обеспечить полную, аккуратную обработку данных в масштабе всей системы? | |||||
| 6 | Предусмотрена ли система контроля и обнаружения случаев потери данных или случаев, когда данные остаются необработанными? | |||||
| 7 | Предусмотрена ли система контроля за тем, чтобы все транзакции записывались в соответствующем бухгалтерском периоде, а также точно отображались в других записях системы? | |||||
| 8 | Может ли система обеспечить выполнение операций в строгом соответствии с процедурами и правилами, принятыми на предприятии? | |||||
| 9 | Может ли система обеспечить точность и полноту данных в системных таблицах? | |||||
| 10 | Сохраняет ли система данные о дате и цели создания файлов или изменений в файлах, а также о том, кто создал файл
| |||||
| 11 | Обеспечивает ли система безопасность своих таблиц, ограждает ли таблицы от несанкционированного доступа посредством паролей или определения прав доступа для того или иного терминала? | |||||
| 12 | Обеспечивает ли система защиту обработанных данных от несанкционированных изменений? | |||||
| 13 | Предусмотрены ли средства контроля за тем, чтобы ошибки, обнаруженные в системе, всегда устранялись? | |||||
| 14 | Сопровождаются ли передаваемые системой сообщения полной информацией о номере сообщения, терминале, с которого оно отправлено, о дате, типе транзакции и др.? | |||||
| 15 | Предусмотрены ли в системе учетные журналы для восстановления сообщений в случае их порчи или утраты? | |||||
| 16 | Сохраняет ли система информацию, необходимую Для реконструкции транзакций с целью гарантирования точности и полноты обработки данных? |
ТАБЛИЦА 2.8
Оценка ERP: стандарты и документация