Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»

Емельянов Алексей Сергеевич

консолидированную финансовую отчетность.

13. Согласно норме ч. 12 ст. 5 Закона № 7-ФЗ вся указанная выше отчетность клиринговой организации подлежит обязательному аудиту.

14. В части 13 ст. 5 Закона № 7-ФЗ определено эксклюзивное право клиринговой организации на использование в своем фирменном наименовании слова «клиринг», производных от него слов и сочетаний с ним, например «клиринговая палата» и т. п. Иные юридические лица не могут использовать в своих фирменных наименованиях таких слов.

15. Часть 14 ст. 5 Закона № 7-ФЗ

обязывает клиринговую организацию осуществлять:

хранение информации и документов, связанных с клирингом;

ежедневное резервное копирование такой информации.

Требования к осуществлению клиринговой организацией перечисленных выше действий устанавливаются нормативными правовыми актами ФСФР России [5] .

16. Частью 15 ст. 5 Закона № 7-ФЗ центральному контрагенту запрещено привлекать иных лиц для осуществления своих функций, прав и исполнения своих обязанностей.

17. В части 16 ст. 5 Закона № 7-ФЗ установлена обязанность клиринговой организации и центрального контрагента по обеспечению возможности предоставления в ФСФР России документов и сведений в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью (электронные документы).

Порядок использования электронных документов определяет Положение о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов, утв. приказом ФСФР России от 8 декабря 2005 г. № 05–77/пз-н [6] .

Электронный документ считается полученным или представленным с момента получения подтверждения о поступлении электронного документа его отправителем.

В течение сроков, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ для хранения соответствующих документов, система электронного документооборота должна обеспечить:

доступ к электронным документам, информации о датах и времени их получения (отправки), адресатах, а также возможность поиска документов по их реквизитам;

ежедневное резервное копирование и архивное хранение электронных документов, их реквизитов, включая информацию о датах и времени получения (отправки) и адресатах;

возможность восстановления электронных документов и др.

18. В частях 17 и 18 ст. 5 Закона № 7-ФЗ определены права клиринговой организации.

Во-первых, клиринговая организация может без ограничений распоряжаться собственным имуществом, в том числе совершать сделка! с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (ч. 17 ст. 5 Закона № 7-ФЗ).

Во-вторых, клиринговая организация может застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств (ч. 18 ст. 5 Закона № 7-ФЗ).

19. В частях 19–20 Закона № 7-ФЗ определены права центрального контрагента.

Во-первых, центральный контрагент может застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, допущенных к клирингу (ч. 19 ст. 5 Закона № 7-ФЗ).

Во-вторых,

центральный контрагент может являться участником организованных торгов без лицензии, являющейся в соответствии с федеральным законом основанием для участия в таких торгах (ч. 20 ст. 5 Закона № 7-ФЗ). Закон «О рынке ценных бумаг» в качестве такой лицензии определяет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.

Статья 6. Требования к органам управления и работникам клиринговой организации

...

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, руководитель ее филиала, главный бухгалтер, иное должностное лицо, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должностное лицо или руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, должны иметь высшее образование и соответствовать иным требованиям, предусмотренным настоящим Федеральным законом. Если клиринговая организация является кредитной организацией, то требования настоящей части применяются только к руководителю структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

2. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, руководитель ее филиала, должностное лицо или руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, должны соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту. Если клиринговая организация является кредитной организацией, то требования настоящей части применяются только к руководителю структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

3. Клиринговая организация обязана иметь совет директоров (наблюдательный совет), к компетенции которого должны относиться:

1) утверждение правил клиринга;

2) утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;

3) утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;