Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»
Шрифт:
3. Из части 2 ст. 6 Закона № 7-ФЗ следует, что работника! клиринговой организации, рассмотренные выше (за исключением главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета), должны соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту, установленным ФСФР России.
Систему требований к квалификации и к профессиональному опыту должностным лицам клиринговых организаций определяет Положение о специалистах финансового рынка, утв. приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. № 10-4/пз-н [7] . Такая система требований представлена в таблице ниже [8] :
В
4. В части 3 ст. 6 Закона № 7-ФЗ клиринговой организации предписывается иметь совет директоров (наблюдательный совет). При этом к компетенции этого органа управления отнесено:
утверждение правил клиринга;
утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;
утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;
утверждение документа, определяющего меры, принимаемые клиринговой организацией в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления клиринговой деятельности;
решение иных вопросов, отнесенных Законом № 7-ФЗ к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации.
5. В части 4 ст. 6 Закона № 7-ФЗ определено, что клиринговая организация помимо единоличного исполнительного органа должна иметь коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и т. п.).
6. В части 5 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлены ограничения на возможность замещения ряда должностей в клиринговой организации, а также на участие в ее органах управления отдельных категорий граждан, в том числе:
лиц, осуществлявших функции единоличного исполнительного органа, входивших в состав коллегиального исполнительного органа или осуществлявших функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций [9] в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;
лиц, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному
лиц, имеющих судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
лиц, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.
Перечисленные выше категории граждан на могут занимать в клиринговой организации следующие должности:
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;
руководителя филиала;
главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;
должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;
контролера (руководителя службы внутреннего контроля); руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.
Также эти категории граждан не могут входить в состав коллегиального исполнительного органа и быть членами совета директоров клиринговой организации.
7. Из части 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ следует, что замещать должность руководителя службы внутреннего контроля (контролера) клиринговой организации не могут:
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации;
руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг.
8. В части 7 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлено, что при принятии решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа клиринговая организация обязана одновременно с принятием указанного решения принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа.
Функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществляться только лицом, которое состоит в штате работников клиринговой организации либо входит в состав ее совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа.
Лицо, осуществляющее функции временного единоличного исполнительного органа клиринговой организации, должно отвечать требованиям, которые установлены ч. 1 и 2 ст. 6 Закона № 7-ФЗ по отношению к единоличному исполнительному органу.
Рассмотренные требования не распространяются на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность.
9. В части 8 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлена норма, согласно которой только с предварительного согласия ФСФР России осуществляется избрание (назначение) следующих категорий должностных лиц клиринговой организации:
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (временного единоличного исполнительного органа);
руководителя службы внутреннего контроля (контролера);
руководителя службы управления рисками (лица, осуществляющего управление рисками) клиринговой организации, за исключением кредитной организации;
руководителя структурного подразделения клиринговой организации, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности).
10. Нормой, установленной вч. 9 ст. 6 Закона № 7-ФЗ, клиринговая организация обязывается уведомить ФСФР России о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица.